学生小组报告展示

??第九次课依然从学生的课前报告和问题讨论开始。第八次课留下的第3个思考题：影响经济增长的三大因素技术、资本、劳动之间有何联系？对于这个问题的思考和讨论为本次课的主题：经济增长理论埋下了伏笔。实际上，在讨论经济增长问题时，无论从思辨还是实证的角度，都不可避免地涉及这三大要素。主流的新古典增长理论和内生增长理论（EndogenousGrowth?Theories）在基本假设的基础上所建立的数学模型的关键就是要处理好技术、资本和劳动之间的关系，尤其是技术与资本和劳动的关系。因为资本和劳动相对独立，而资本和劳动各自都有一定的技术含量。这是理解主流经济增长理论包括新古典增长理论和内生增长理论的关键问题之一。

???在新古典增长理论和内生增长理论之前的古典增长理论的先贤们已经主要从思辨的角度论述过技术、资本和劳动的作用及其关系，虽然并没有如新古典增长理论和内生增长理论一样建立在严密的数学模型及其推导的基础之上。亚当.斯密经典的《国富论》中就认为，分工引起的劳动生产率的提高和生产劳动在全部劳动中所占比例的提高，是决定国民财富增长的主要因素，而生产劳动的数量依存于资本的数量。这里的劳动生产率实际上就是技术带来的效果。此外大卫.李嘉图、马克思、马尔萨斯等经济学家也都把技术看作是经济增长中最有活力的要素。

??而真正系统的经济增长理论始于新古典增长理论，其中代表性人物索洛通过数学模型所进行的分析证明了技术进步在经济增长中的重要作用。同时利用-年间美国的投入和产出数据发现，资本和劳动的投入对经济增长的贡献不到20%。余下超过80%的被称为索洛残差，并用“技术进步”来概括这部分的贡献，也称为全要素生产率（TFP,TotalFactorProductivity），即资本和劳动要素投入的利用率，包括技术进步、组织创新、专业化分工、生产创新等，即包含了软技术或管理技术的广义的技术。

??索洛所建立的产出增长型技术进步模型，即希克斯中性技术进步（Hicksneutraltechnicalprogress）模型，揭示了技术进步在经济增长中的作用，并用生产函数测算了技术进步对经济增长的实际贡献。所谓希克斯中性技术进步是指，如果随着资本和劳动两个生产要素的无偏投入，劳动和资本的边际产品以相同的比例增长。定义中性技术进步的目的，就是为了将技术要素的影响从其他两个要素的影响中分离出来，并能够区分技术进步的特征。判别技术进步中性或非中性的标准在于技术进步是否影响给定经济变量之间的函数关系。如果发生技术进步之后，给定经济变量之间的函数关系没有发生改变，那么技术进步就是“中性”的，反之，就是“非中性”的。因此，技术是改变经济增长函数关系的关键要素，而不是如资本和劳动一样的自变量，是经济发展的引擎。技术的变化依靠的是技术创新，而技术创新也需要资本和人力资源的投入，技术的生产和产品的生产一样都需要资本的投入。这就为后续的内生增长理论留下了改进的空间。

??索洛模型在一定程度上揭示和解释了技术对经济增长的重要作用和机理，由此获得了年的诺贝尔经济学奖。但其基本假设是完全竞争和技术外生，即假设技术的流动是没有成本的，因此，无法解释现实中穷国与富国之间的落差越来越大而且长期持续的事实。因为，按照索洛的经济增长模型，资本驱动的增长是边际收益递减的，而技术水平又将趋同，不同经济体终将达到同一发展水平。

??这显然是不合理的，也不符合事实。由此引发了新的经济增长理论，即内生增长理论。代表人物就是年诺贝尔经济学奖的获奖人之一的保罗.罗默（Paul?Romer），其获奖的理由是“把技术创新整合到长期宏观经济分析中”（"forintegratingtechnologicalinnovationsintolong-runmacroeconomicsanalysis"）。罗默对经济增长理论的贡献使得他长期以来一直成为诺贝尔经济学奖呼声最高的候选人之一，甚至被谑称为经济学领域的村上春树。年的诺贝尔经济学奖颁奖前三天，罗默所在的纽约大学商学院就“意外地”提前发布了“年诺贝尔经济学奖新闻发布会”的网页，引起外界对罗默获奖的猜测。更为有趣的是，因为传言罗默获奖的次数太多，以至于在罗默获奖的年10月那个敏感的早晨，罗默连续拒接了来自瑞典的两个诺奖通知电话。当然，罗默毕竟不是村上春树，他所研究问题的重要性及其贡献决定了其众望所归的美好结果。

??内生增长理论摒弃了完全竞争和技术外生的假设，认为技术是内生的。因为技术具有非竞争性，即技术一旦被创造出来，任何人都可以无成本地使用它。这就意味着生产具有规模报酬递增的特点，同时意味着不能再使用完全竞争模型。因为技术兼具公共性和私有性的特征，一方面技术的私有性导致企业享有独特技术所带来的垄断利润，另一方面由于技术的公共性，企业可以从技术溢出中获益。

??罗默认为技术进步是经济增长的核心。技术进步源于商业利益的驱动，企业根据市场激励信号进行研发活动，即技术是内生的。这些理念其实很大程度上是来源于熊彼特关于经济发展理论的创新思想。而知识、技术与一般产品不同，一旦生产出来之后可以无成本地重复使用。在这些假设的基础上，罗默构造了一个四要素三部门的模型。四要素包括新古典增长理论中的资本和劳动（非技术劳动），人力资本（受教育的年限）和新思想（用专利衡量的创新），三部门包括最终产品生产、中间产品生产和研发部门。在上述模型下，推导出以下结论：（1）增长率与社会投入研发的人力资本比重成正比，与人力资本在研发中的边际产出率成正比。（2）研发投入是决定经济增长的关键因素。因此，要提高经济增长速度，就必须充分利用研发资源，提高知识和技术的生产率与积累率。

??年，罗默在“内生增长的来源”一文中进一步指出：（1）发明与其他投入要素不同，它可在同一时间被许多人重复使用。（2）技术进步来源于人们有目的的研发活动。（3）企业能够从对自己的发明的垄断中获利。罗默在生产函数中增加了研发变量，将知识与技术作为主要的投入要素。进一步将知识和技术分为公共知识和技术、企业的专有知识和技术。认为前者产生外在的经济效应，使更多的企业获得规模效益，后者可以给持有该知识及技术的企业带来垄断利润，可以为企业提供研发资金。为此构造了一个简单的两部门模型，即将产出分为两部分：消费品生产部门的产出和研发部门的产出。认为研发部门是知识生产的积累部门。将研发投入视为决定经济增长的最重要因素。无论是企业还是国家，都必须充分利用研发资源。创新思路与技术发明是经济增长的源动力，并能以较低的成本复制，所以收益递减不成立。知识和技术传播扩散及其提升是经济增长的关键，因为知识和技术的应用可以提高投资的收益。反之，投资也能使技术更富价值。这种循环能使经济可持续增长。

??从索洛的新古典经济增长模型到罗默的内生增长模型，影响经济增长的要素从资本和劳动二要素变成资本、劳动、知识、技术四要素。技术从外生的函数变成内生的要素。更重要的是知识和技术具有资本和劳动所不具有的特征，这一特征带来了规模收益递增效应，导致经济的可持续增长和发展。同时由于技术的私有特征，可以为企业带来垄断利润，因此放松了新古典增长模型的完全竞争假设至垄断竞争。尽管索洛模型突出了技术进步对经济增长的重要性和对经济可持续发展的关键作用，但无法说明技术是如何进步的，因为技术是外生的，因此无法解释某些经济现象，更无法从中得到直接的政策建议。而由罗默模型推导出的直接结论有更多明确的经济解释和具有实践指导意义的政策含义。例如，内生增长理论解释了穷国与富国之间发展不平衡持续扩大的原因。为发达国家的技术创新和发展中国家的技术引进和技术转移指明了方向，甚至一定程度上解释了中国改革开放经济追赶的成功之所在。

??总而言之，相对于新古典经济增长理论，罗默的内生增长理论的贡献是，除了考虑资本和劳动两大要素之外，认为知识和技术是主要影响因素，经济增长的动力来自于对人力资本（知识）和创新（技术）的投资。这也是当前我国经济发展新常态下由“要素驱动”转换为“创新驱动”的理论依据。换言之，“科学技术是第一生产力”。这同时回应了本课程第一次课所提到的对现实经济热门问题的解读之一：为什么媒体把邓小平称为20世纪最伟大的经济学家？因为这是邓小平关于经济发展的两个著名论断之一。另外一个是：“发展是硬道理。”这也正是下次课的主题：经济发展理论——技术创新。而内生增长理论在某种程度上是对熊彼特创新理论的回归和肯定，正如前文所言，罗默模型的基本假设一定程度上来源于熊彼特在讨论经济发展问题时提出的创新思想。尽管熊彼特的经济发展和创新理论早在20世纪初就提出来而未成为当时的经济学主流。

????本次课留下的讨论题是：（1）讨论新古典增长理论和内生增长理论的异同。（2）技术与资本和劳动有何本质不同？如何从资本和劳动中分离出技术，测算技术对经济增长的作用？（3）信息技术兼有公共技术和企业专有技术的特征，讨论信息技术对经济增长的作用。前两个问题可以从经济增长理论的演变过程中得到直接的启示，而第3个问题则是经济增长理论尤其是内生增长理论的扩展应用，有助于理解信息经济时代经济增长的主要推动力。

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